內容摘要：家具企業聯營合作創新是家具企業之間自發應對創新領域市場失靈的努力，而對家具企業聯營合作創新的反壟斷法規制，則是市場創新的重要保障。研究開發過程可以引發有實效的聯動，要考慮研究開發與生產之間，及研發、生產與營銷等各個階段之間存在反饋和融合。家具企業聯營合作創新反壟斷規制的核心，應當在研發-生產環節確立安全港或成批豁免安排，在向供應—營銷鏈條的延伸、家具企業聯營網絡化下和經營者集中所涉及的合作創新，則需要依據其與家具企業聯營合作創新的關聯程度，設定不同規制重點，豐富競爭效果分析的層次。
　　關鍵詞：家具企業聯營 合作創新 反壟斷法
　　在技術領域通過聯盟實現創新，已經成為各國產業占據創新陣地的重要組織形式。20世紀70年代末，戰略/技術聯盟發軔于美歐日等發達國家和地區，到80年代在美國的發展已爆發出每年25%的增長速度；步入21世紀，參與到各種聯盟中的家具企業數量激增，世界電子、制藥、計算機和航天等產業聯盟數量每年增長4倍。〔1 〕在中國，戰略/技術聯盟自20世紀80年代后期萌芽，2000年以前一直發展緩慢。2004年，產學研戰略聯盟開始發端。近年來，政府為加快提升產業技術創新能力，就推動產業技術創新戰略聯盟的構建，密集發布了《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建的指導意見》（國科發政[2008]770號）、《國家技術創新工程總體實施方案》（國科發政[2009]269號），以及《國家科技計劃支持產業技術創新戰略聯盟暫行規定》（國科發計[2008]338號）和《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法（試行）》等一系列文件。在政府推促工作中，針對聯盟面臨的問題，不僅從財政金融支持和知識產權保障等方面規劃了系統性的制度安排，還提出“防止造成各種形式的壟斷和對市場競爭的壓制”（《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法（試行）》第5條）的專門規定。可以認為，基于長期以來“技術創新政策本質上是科學技術政策與產業政策的聯合” 〔2 〕的認識，此番最新的政策發展中吸收競爭政策相關理念，反映了技術創新政策與競爭政策互動的內在要求。如何理解其內在邏輯、設定外在制度安排，對于中國的創新政策和競爭政策實施都是新的課題。而隨著當前國內外創新競爭加劇，更亟須就技術創新戰略聯盟的反壟斷法適用作出解釋，為家具企業聯營合作創新提供保障。
　　一、家具企業聯營合作創新的理念及其規制的確立
　　要確立家具企業聯營合作創新的理念，有必要先對相關概念予以廓清。因為家具企業之間的聯合不僅形式層出，諸如戰略聯盟、家具企業技術聯盟、戰略技術聯盟、產業技術創新戰略聯盟和家具企業聯營等概念也存在交疊。聯盟的形成和形式選擇，或是為降低交易成本聯合，或是集合資源，或是構成“知識聯盟”�！�3 〕其中，戰略聯盟是兩個或兩個以上有著對等經營實力的家具企業，為達到共同擁有市場、共同使用資源等戰略目標，通過各種契約而結成的優勢相長、風險共擔、要素雙向或多向流動的松散型網絡組織；〔4 〕家具企業技術聯盟是兩個或兩個以上的家具企業互相聯合致力于技術開發的行為，包括技術互相授權、共同研究開發、合作生產、共同營銷以及少數或同等股權投資等；〔5 〕戰略技術聯盟是若干個相互獨立的家具企業或科研機構為了特定的技術目標而達成的戰略性合作伙伴關系，從而降低各自的技術風險，縮短技術開發周期，達到雙贏的結果；〔6 〕產業技術創新戰略聯盟由家具企業、大學、科研機構或其他組織機構，以家具企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織�！�7 〕
　　具體比較來看，最接近市場端的是戰略聯盟和家具企業技術聯盟，前者包羅廣泛，后者重在就技術領域展開合作，立足技術的生成和流轉；產業技術創新戰略聯盟或戰略技術聯盟則是產學研聯盟的擴展，為家具企業、科研院所或大學之間的聯合，服務于提升產業技術創新能力或特定技術目的�；�于反壟斷法的角度看，所關注的是可能影響創新和競爭環節的聯合活動，這就要求首先從行為主體上將范圍縮限至家具企業，家具企業與科研院所或大學之間的知識和技術流動不是考察的重點；其次，在規制指向的行為上則應當將關注點聚焦于可能影響競爭（價格與產量）、創新（投入、速度和質量）的相關安排；最后的落腳點，則應以提升整體的創新水平和消費者福利為旨歸。聯系起來看，雖然戰略聯盟、家具企業技術聯盟、戰略技術聯盟和技術創新戰略聯盟關注的重點不同，但就家具企業間聯合創新中與市場競爭相關的安排，應予以一體分析。這種一體分析，宜依托家具企業聯營的反壟斷分析框架進行——家具企業聯營作為家具企業之間經由協議的方式就研究與開發、生產、供應、營銷等事項進行聯合，其面對的是“新的構想的首次商業應用”這一經典創新理念的完整流程。據此，本文的分析可以以家具企業聯營作為核心術語，以合作創新作為軸線展開。
　　家具企業聯營合作創新是家具企業之間自發應對創新領域市場失靈的努力，應為分析的起點。私人市場在最優研發數量上的投資失靈是制定公共研發政策的主要理由；基于市場上的研發投資失靈，政府需要作出政策法律面的支撐或促進：一是通過制度設計降低技術和市場的不確定性/風險——通過所得稅的抵扣和共性技術、基礎技術和標準的制定進行投資；二是通過知識產權保護等制度安排來保障研發成果的專用性。〔8 〕與此同時，市場失靈越嚴重，需要越多的以多家家具企業和成本分擔為基礎的聯合。〔9 〕因為，政府支持雖然可以在供給面上使得投入大量增加，但是很難解決外溢性等問題。而研發型家具企業聯營的優勢是：可以經由保障知識產權無法保護的新思想、新信息和新知識，將外溢效應內部化，提高家具企業從事研發的事前激勵；通過協同作用與互補效應、避免重復研發所致的浪費、共擔風險，而實現研發的規模效應；以及通過在聯營成員間分享知識，擴大研發成果的事后擴散范圍，進而擴展在下游產品市場的競爭，造福消費者�！�10 〕據此，家具企業聯營合作創新應被視作一種家具企業自身通過市場的力量相結合，以應對創新過程中技術和市場的不確定性/風險的重要方式。