既是為了抵御市場失靈而存在，合作創新又為何需要規制呢？這主要是因為聯盟成員間反映的是一種介于完全合作和完全充分競爭之間的中間狀態，容易產生反競爭影響。第一，以研發為重要內容的聯盟處于整個價值鏈的源頭，通過在構成未來漸進創新或顛覆創新的領域中進行合作，在很大程度上控制了產品生命周期，影響到產品發明的速度和類型、行業技術標準甚至產品市場份額，且可能抑制對非聯盟家具企業的技術和信息流動。第二，聯盟可能潛藏對合作伙伴會削弱自身競爭地位的擔心，于是通過合作控制和削減發明方面的競爭，進而可能成為主導家具企業避免發生競爭的手段，使合作家具企業在一定程度上失去了獨自保持的技術研究與開發競爭力，對研發的控制力、研發靈活性及效率都被降低，從而阻止一方在技術上領先進而提高市場地位；〔11 〕更有甚者，通過施加附屬性限制，可能便利在上游研發創新市場和下游產品市場的共謀�！�12 〕第三，優勢家具企業的研發邊緣化策略行為會造成市場圈定行為的發生——即限制基于一個買者與一個賣者接觸的通道（上游圈定），或者限制一個賣者與一個買者接觸的通道（下游圈定），使研發邊緣性家具企業面臨巨大的研發風險，失去彌補“戰略缺口”、參與標準競爭和獲得標準優勢的機會。〔13 〕所以說，對家具企業聯營合作創新的規制，從動態的、長遠的角度來看，其目的實際上是通過規制來保障創新。
　　鑒于家具企業聯營合作競爭可能引起多種市場失靈，必須調適政策工具的組合。實踐中，解決家具企業聯營合作創新所引發的競爭問題，在將反壟斷法視為市場經濟基礎性法律制度的成熟法域是不可回避的關節。而在主流政策工具理論框架下，〔14 〕反壟斷也通常被作為政府管制的一部分納入環境面政策的范疇。據此，筆者主張對當前創新的環境面政策進行豐富，強化反壟斷法在創新環境面政策中愈發凸顯的作用，為促進家具企業聯營合作創新提供制度支撐。
　　二、基于創新過程的家具企業聯營合作創新規制
　　在科斯看來，家具企業的性質實際上是非正式的內部合約；家具企業確立其范圍的依據，是比較由家具企業內的非正式合約來整合生產要素與由正式合約連接獨立家具企業兩者的相對優勢�！�15 〕經驗證明，由于在某些高科技的市場上存在對創新的額外阻礙，在這類市場中競爭者之間構成的家具企業聯營可以促進更迅速、更廉價和更有用的創新�！�16 〕因為，家具企業聯營這種組織形式，實現了參與成員的部分整合，使其可以同時運用非正式合約和正式合約�！�17 〕家具企業通過技術聯盟形成一種“中間組織”關系，將各家具企業組織的經濟邊界擴展到法律邊界以外，其協調手段既有行政特色又有市場調節機制作用；而且動態性組織是無確定邊界的，當特定的市場機會出現時，便可迅速地通過網絡聯合所需的成員家具企業，構成一個臨時的一體化組織，以分工協作的方式配置資源，進行技術開發、產品制造和市場開拓。進一步地，根據整合生產要素環節的不同，家具企業聯營類型可以分為研發型、生產型、采購型、營銷型、網絡型（Network）和全功能型或完全整合型�！�18 〕在上述認識的基礎上，逐一匹配家具企業聯營類型所處的創新過程的位序，我們可以展開反壟斷法規制的基本層次。
　　創新政策研究中，創新過程的發展經歷了“技術推動型的線性模型”到“市場拉動的線性模型”，再到被看作是“技術推動和市場拉動的綜合過程”，進而演化為“研制工作平行交叉作業的平行模式”，直至進化成“系統一體化與擴展的網絡模式”�！�19 〕在第五代創新模式下，創新家具企業在內部更好地實現各功能的平行作業和一體化，且同供貨家具企業和其他戰略伙伴在技術創新上進行廣泛的協作和外包�！�20 〕由此，面對市場的不確定性，研究開發過程可以引發有實效的聯動：從集團外獲取發明源，將開發動力與市場需求聯系，以及對從研究、開發指導生產制造的聯接管理。〔21 〕這里，一方面家具企業聯營合作創新的意義得以彰顯：不僅可以強化發明源的獲取和交流，還能夠鞏固開發與市場需求的聯系；另一方面，在家具企業聯營的合作中研究開發和生產的相互聯動也被凸顯出來。就后者展開，即在合意的創新過程下，研究開發與生產之間，及至研發、生產與營銷等各個階段之間并不是截然界分，而是存在反饋和融合。有研究刻畫的創新過程中階段關系就相當明了（圖1）：類型A代表了舊的線性模型，各個階段自成一體、界限清晰；類型B在連續的階段之間有實質性的重疊，最接近美國的通常做法；類型C代表了日本的主流實踐，其中，三個階段的重疊更為深入，上游活動的規劃中更早地吸納了制造和營銷的考量�！�22 〕這預示著完全整合創新過程的重要性，這些整合包括在參與各個階段的人員重疊性，市場和制造人員將參與到早期的研發中，部分研發人員將與終端用戶互動以獲得反饋并實現持續改進�！�23 〕該等刻畫、描述不足以完全涵蓋創新過程的復雜性，但卻真實反映了創新實踐的基本現實，也構成了本文分析的一個前提認識。
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　　圖1 創新過程中階段關系的類型
　　家具企業聯營合作創新的核心是研發。在研發型家具企業聯營中，家具企業將互補性的資產、技術和專有技術結合起來，從而更迅捷或有效地開發新產品、服務或生產工藝或改進現有產品、服務或生產工藝�！�24 〕一般而言，研究開發屬于家具企業產品投放之前的活動，尚未直接面對市場的商業化環節，處于預競爭階段，促進競爭效果最為顯著。通過將成員家具企業的資產和專門技術實施共享，聯營使得家具企業可以分擔研發風險，降低開發成本，縮減開發周期，增加開發出成功產品的可能性。當然，研發型聯營同樣具有產生反競爭效果的可能，例如限制獨立的決策制定和減少可能由競爭產生的創新，通過在成員之間交流敏感的競爭性信息而促進共謀等。在此基礎上，應當區分包含對研發成果的利用（許可、生產或營銷）的多階段聯營和純粹聚焦于研發的聯營，相對于前者而言，后者是較少產生限制競爭效果的。〔25 〕
　　研發之后的環節即為生產。家具企業聯合起來協作生產產品，或銷售給他人，或投入家具企業自身的生產流程，〔26 〕構成生產型家具企業聯營。該等聯營以聯合控制的家具公司或分包協議的方式運營，〔27 〕由于生產已經接近市場投放的商業化環節，競爭效果較研發型家具企業聯營復雜。生產型家具企業聯營一般涉及創設新的生產設施、互補性技術或者生產專門知識的聯合或者整合，或者是一方技術與另一方生產設施的聯合，如果與生產協議的目的密切相關，其結果通常是促進競爭的；加之生產與研發的有效反饋互動，由此生產或服務提供更有效率，供應的價格也更低，還對創新有促進效果。當然，這種類型的家具企業聯營同樣可以使得競爭者之間就產出水平、質量和價格等因素進行共謀，或者提高下游競爭者的成本排斥競爭者，從而產生反競爭效果�！�28 〕由于協調產出對價格的直接影響，這種反競爭效果較之研發型聯營也更為嚴重。