傳統(tǒng)平原農(nóng)業(yè)區(qū)源于耿明齋提出的“平原農(nóng)業(yè)區(qū)”概念，他提出“在地理位置上來講，主要指我國燕山以南，桐柏山、大別山乃至長江以北，太行山、伏牛山以東一直到海的整個華北平原、黃淮平原和東北平原在內(nèi)的廣大地區(qū)”同時，他還概括了該區(qū)域的經(jīng)濟特征，認為該區(qū)域雖然土地面積廣闊，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件較好，但礦產(chǎn)和漁牧資源缺乏、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)薄弱，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟活動仍占主要地位，且地處內(nèi)陸，人們思想意識落后，受發(fā)達地區(qū)輻射較弱，仍是一個自然經(jīng)濟傳統(tǒng)濃厚、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次很低、經(jīng)濟尚處于低水平循環(huán)狀態(tài)或者剛剛進入螺旋上升循環(huán)狀態(tài)的地區(qū)(耿明齋，2004)。一般來講，傳統(tǒng)平原農(nóng)業(yè)區(qū)主要指地處內(nèi)陸、缺乏可供開采加工的自然資源、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟比重過高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較低、人口眾多但思想相對比較封閉、小農(nóng)意識仍占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟發(fā)展相對落后的平原地區(qū)。 

 

傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)作為我國地理上的一塊特殊區(qū)域，自然條件優(yōu)越，適合多種作物種植，是國家糧食主產(chǎn)區(qū)和重點商品糧基地；面積廣大，人口眾多，但傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)廣袤的面積和巨大的人口總量并沒有為其帶來相稱的經(jīng)濟發(fā)展，其GDP總量僅占全國的11%，人均GDP為6739.39元，僅相當(dāng)于全國平均水平的74%。無論是總量或是人均上，明顯處于落后地位，已逐漸成為名副其實的欠發(fā)達地區(qū)，引發(fā)了一系列社會問題，亟需引起政府和各部門的關(guān)注。中原農(nóng)業(yè)區(qū)因其地理位置、社會歷史文化和人們思想意識等諸多方面限制，工業(yè)化發(fā)展緩慢，制度轉(zhuǎn)型困難，區(qū)域發(fā)展程度和水平也遠遠落后于沿海發(fā)達地區(qū)，區(qū)域發(fā)展陷入困境。而中原農(nóng)業(yè)區(qū)內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展和中原農(nóng)業(yè)區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展找到了契合點，成為拉動地方經(jīng)濟的重要動力。實踐表明，中原農(nóng)業(yè)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群成為促進區(qū)域發(fā)展和提升區(qū)域競爭力的重要途徑。
 

產(chǎn)業(yè)集群一般具有四個方面的基本特征：地理空間聚集，內(nèi)部成員關(guān)聯(lián)，知識的溢出效應(yīng)，以及構(gòu)成集群特有的根植性的社會資本。然而，隨著時間的推移，由于產(chǎn)業(yè)集群自身發(fā)展的特性，集群發(fā)展中的路徑依賴、戰(zhàn)略協(xié)同、過度競爭等導(dǎo)致了集群發(fā)展中的戰(zhàn)略盲點、“檸檬市場”、區(qū)域鎖定等各種可能面臨的風(fēng)險。為了增強集群的競爭力，促進集群的可持續(xù)發(fā)展就必須推動集群升級。

國內(nèi)外研究產(chǎn)業(yè)集群的大多數(shù)理論家都認為產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展是有階段周期的，具有代表性的集群理論有：以克魯格曼、波特、斯旺、TichyG等為代表的生命周期理論，布諾梭的兩階段模型和范迪克的進化理論。三種理論各有特點：生命周期理論主要是描述了集群發(fā)展的周期性特點；兩階段模型則主要陳述了干預(yù)對集群發(fā)展的意義；范迪克的進化理論則是在對發(fā)展中國家實證研究的基礎(chǔ)上，得出發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)集群是由低級向高級進化的，對發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)集群具有實際的指導(dǎo)意義。以上三個理論支持了集群是不斷地成長和演變的，這個集群不斷地由低級向高級演化的過程，在某種程度上正是集群升級的一種形式。

但集群升級的形式也是多種多樣的，比如技術(shù)能力、創(chuàng)新能力、外向關(guān)聯(lián)能力、社會資本能力和創(chuàng)新系統(tǒng)的升級；[2]也有學(xué)者提出結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面的觀點，Stamer提出將產(chǎn)業(yè)集群競爭力擴展為微觀層次、中觀層次、宏觀層次和兆觀層次；劉恒江和陳繼祥則認為一個產(chǎn)業(yè)集群包括橫向結(jié)構(gòu)和縱向結(jié)構(gòu)，橫向結(jié)構(gòu)觀點認為，集群內(nèi)企業(yè)間存在生產(chǎn)、市場、技術(shù)、采購、基礎(chǔ)設(shè)施等方面供應(yīng)鏈上的正式關(guān)系和競爭，也存在基于聲譽、友誼的相互依賴、共贏合作關(guān)系，因此產(chǎn)業(yè)集群是擁有經(jīng)濟屬性、社會屬性和自學(xué)習(xí)屬性的網(wǎng)絡(luò)組織；而縱向結(jié)構(gòu)觀點則認為，產(chǎn)業(yè)集群競爭力具有企業(yè)層面、集群層面、國家層面的競爭力的綜合，所以提高產(chǎn)業(yè)集群競爭力更重要的是在結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化升級。
 

中原農(nóng)業(yè)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群與國內(nèi)先進地區(qū)相比，明顯存在數(shù)量少、規(guī)模小、制造工藝技術(shù)落后等不足，仍處于發(fā)展的初期階段。因此，中原農(nóng)業(yè)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展需要繼續(xù)升級，增強區(qū)域的“粘結(jié)性”，提高集群的競爭力。

中原農(nóng)業(yè)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群升級面臨著資金不足、技術(shù)水平低、人才匱乏、產(chǎn)品附加值低、嵌入全球價值鏈程度低等很多其他地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群也面臨的困境；但也有本區(qū)域所特有的困境，如地處內(nèi)陸農(nóng)區(qū)的地理位置、保守的農(nóng)耕文化的制約、支持系統(tǒng)的滯后等。
 

龐村鎮(zhèn)是河南洛陽的一個年輕而又極富經(jīng)濟活力的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，位于世界文化遺產(chǎn)龍門石窟東20公里，距偃師市區(qū)20公里，南北有207國道從鎮(zhèn)區(qū)東邊通過，東西有省道顧龍公路穿境而過，交通極為方便。龐村鎮(zhèn)自上世紀80年代敲敲打打的手工作坊開始發(fā)展，先后經(jīng)歷了原始積累、資本裂變、快速發(fā)展、整合提升四個發(fā)展階段，到現(xiàn)在形成擁有員工2萬人、企業(yè)127家、總資產(chǎn)6.5億元，年產(chǎn)鋼制家具300萬件的產(chǎn)業(yè)集群。但目前集群沿著“模仿一跟進一再模仿一再 

跟進”的發(fā)展路徑，陷入了“一哄而上，一哄而下”的區(qū)域發(fā)展陷阱。作者在實地調(diào)研的基礎(chǔ)上對龐村鎮(zhèn)鋼制辦公家具產(chǎn)業(yè)集群面臨的困境進行分析，以解釋集群發(fā)展的陷阱，并為產(chǎn)業(yè)集群升級找到思路。

產(chǎn)業(yè)升級的動力系統(tǒng)主要表現(xiàn)為集群內(nèi)部的創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)需求。創(chuàng)新系統(tǒng)包含促進知識產(chǎn)生、擴散和應(yīng)用的各種活動及其相互關(guān)系，以及知識資源配置的機制，其核心行為就是通過系統(tǒng)要素之間的互動和學(xué)習(xí)來提高區(qū)域創(chuàng)新績效。當(dāng)集群競爭優(yōu)勢的源泉從低成本轉(zhuǎn)向創(chuàng)新能力的時候，集群的升級最終將歸結(jié)為當(dāng)?shù)貏?chuàng)新系統(tǒng)的升級，反過來創(chuàng)新系統(tǒng)的升級又促進地方集群的升級，這個雙向的正反饋機制正是集群升級的本質(zhì)內(nèi)涵。

目前龐村鎮(zhèn)鋼制辦公家具產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新現(xiàn)象很少，調(diào)研中當(dāng)問到“貴企業(yè)的技術(shù)來源”這項時，98%的企業(yè)選擇模仿和購買引進。龐村鎮(zhèn)這項產(chǎn)業(yè)發(fā)展有將近30年了，外來先進技術(shù)和新產(chǎn)品引進后在本地一周左右都能傳播開來并被采用，在龐村很少有創(chuàng)新這方面的意識，從來都是“拿來主義”，因此也導(dǎo)致了它的產(chǎn)品處于中低端水平，學(xué)習(xí)需求也因此很弱了，本地的產(chǎn)業(yè)升級困境的根源也在此。

當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)形成具有行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)時，集群也就會具備了自我創(chuàng)新與升級的潛力，由于集群中主核心企業(yè)能夠獲取集群中的壟斷利潤，從而具備了“熊彼特式”的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級能力，換而言之，集群也就具備了“功能升級”與“鏈的提升”能力。因此，我國地方產(chǎn)業(yè)集群的升級路徑應(yīng)該著重于培育地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)和集群品牌，發(fā)展主企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型的產(chǎn)業(yè)集群。

龐村鋼制辦公家具企業(yè)，由于企業(yè)的規(guī)模和性質(zhì)，組織結(jié)構(gòu)多采用直線——職能制。由于大多數(shù)企業(yè)的最高層管理人員即企業(yè)的投資者，他們在組織結(jié)構(gòu)中的責(zé)權(quán)關(guān)系明確，現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)在實現(xiàn)企業(yè)目標的工作中卓有成效。但此結(jié)構(gòu)不能適應(yīng)未來企業(yè)規(guī)模擴大后，管理幅度增多，組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜的運行模式。調(diào)研結(jié)果也證實了此組織結(jié)構(gòu)對企業(yè)規(guī)模擴大和品牌培育方面的阻礙作用。目前龐村鎮(zhèn)鋼制辦公家具產(chǎn)業(yè)集群區(qū)內(nèi)擁有130余家企業(yè)，年產(chǎn)各類鋼制家具600萬臺(套），但是并不掌握設(shè)計、新材料應(yīng)用等核心技術(shù)環(huán)節(jié)，使得產(chǎn)品處于中低端水平，產(chǎn)品差異化程度低，產(chǎn)業(yè)等級也低。個人或企業(yè)進入此產(chǎn)業(yè)門檻較易，企業(yè)間的競爭集中在了銷售渠道，并不把精力放在產(chǎn)品研發(fā)升級或品牌建設(shè)方面。調(diào)查中95%以上的企業(yè)在“技術(shù)來源”一欄里選擇引進大公司新產(chǎn)品模仿，只有不到1%的企業(yè)會在產(chǎn)品細節(jié)上做出改進從而提高產(chǎn)品競爭力。

在全球價值鏈中，產(chǎn)業(yè)升級是指處于價值鏈之中的企業(yè)借助價值鏈以獲取技術(shù)進步和市場聯(lián)系，向較高價值經(jīng)濟活動轉(zhuǎn)移從而提高競爭力的—個動態(tài)過程。隨著經(jīng)濟全球化、網(wǎng)絡(luò)化和一體化的發(fā)展，每個國家的生產(chǎn)都已經(jīng)嵌入到全球價值鏈中，產(chǎn)業(yè)升級從注重產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級到注重產(chǎn)業(yè)內(nèi)層次升級轉(zhuǎn)化，從注重部門內(nèi)處于低價值鏈的產(chǎn)品生產(chǎn)向部門內(nèi)處于高價值鏈的產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)化，從處于同一產(chǎn)品的價值鏈低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)向處于同一產(chǎn)品的價值鏈高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)化。以勞動密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為例，發(fā)達國家也有勞動密集型產(chǎn)業(yè)，所不同的是，發(fā)達的國家進行的是勞動密集型產(chǎn)業(yè)中附加值高的環(huán)節(jié)，如從事服裝業(yè)的創(chuàng)意設(shè)計與品牌營銷，而發(fā)展中國家的高檔服裝則是利用發(fā)達國家的品牌進行貼牌生產(chǎn)（OEM)。發(fā)展中國家雖然也有技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，但做的是附加值低的環(huán)節(jié)，如我國在個人電腦行業(yè)主要從事外殼、光驅(qū)、揚聲器等部件加工以及組裝等附加值低的環(huán)節(jié)。[1]我國地方產(chǎn)業(yè)以其廉價的勞動力及自然資源優(yōu)勢成為全球分工體系的重要組成部分，嵌入全球價值鏈需要產(chǎn)業(yè)發(fā)展的依托集群的升級。

龐村鎮(zhèn)鋼制辦公家具部分企業(yè)的產(chǎn)品依靠其銷售渠道和成本優(yōu)勢，出口到俄羅斯、韓國、東南亞、非洲等地方，并沒有在產(chǎn)品附加值上有多少優(yōu)勢，在國際市場上也是處于低端環(huán)節(jié)。伴隨著消費市場的成熟和越來越挑剔的消費者，龐村鎮(zhèn)辦公家具產(chǎn)業(yè)集群不可替代性就會減弱，嵌入全球價值鏈的前景并不樂觀。

按照當(dāng)初設(shè)想的“梯度轉(zhuǎn)移”理論，東部產(chǎn)業(yè)會對中西部產(chǎn)業(yè)發(fā)展有推動作用，而目前的發(fā)展?fàn)顩r是東部極化繼續(xù)增強，東中西差距持續(xù)擴大。4]以浙江省為例，相關(guān)學(xué)者調(diào)查推算在2000年到2007年六年內(nèi)全省對外投資（包括海外投資）僅占全省GDP的0.4%～2%，規(guī)模并不大。反而是內(nèi)陸地區(qū)的人才、資金持續(xù)的向東部轉(zhuǎn)移，這在一定程度上還是限制了中部農(nóng)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展升級。

龐村鎮(zhèn)地處城鄉(xiāng)結(jié)合處，在鋼制辦公家具產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來之前，主要以農(nóng)業(yè)為主。長期的農(nóng)業(yè)文化在很大程度上影響和熏啕著后來的企業(yè)經(jīng)營者。一方面，勤勞務(wù)實、吃苦耐勞的農(nóng)民精神深深體現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營者身上；另一方面，稍富即安、自給自足的消極思想也深深地影響著經(jīng)營者和企業(yè)的進一步發(fā)展，帶來的直接后果就是企業(yè)經(jīng)營理念滯后，經(jīng)營粗放，利潤點不顯著；同時合作精神的缺乏，使企業(yè)規(guī)模普遍偏小，缺乏龍頭企業(yè)。企業(yè)各自為戰(zhàn)，競爭無序，影響地區(qū)品牌的塑造。

產(chǎn)業(yè)集群支持系統(tǒng)主要涉及政府的政策研究，政府適當(dāng)有效的政策可以促進產(chǎn)業(yè)集群的健康發(fā)展。但關(guān)于政策側(cè)重的方面有所不同，大多數(shù)學(xué)者認為政策應(yīng)在加強與集群外企業(yè)聯(lián)系方面和提高集群內(nèi)知識創(chuàng)新與投入方面有所作為。有助產(chǎn)業(yè)集群升級的政策主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1)政策是為了幫助中小企業(yè)滿足顧客需求。顧客導(dǎo)向政策可以幫助企業(yè)解決競爭力提升過程中面臨的關(guān)鍵問題，使得中小企業(yè)能夠從顧客需求特征及其變化中學(xué)到知識，獲得滿足顧客需求的技術(shù)支持。（2)政策是面向企業(yè)群體的。與支持單個企業(yè)相比，面向企業(yè)群體的支持政策可以降低交易成本，有助于推進企業(yè)間合作、相互學(xué)習(xí)和實現(xiàn)群體潛在利益的最大化。（3)顧客導(dǎo)向政策和面向群體政策是建立在企業(yè)能力積累的基礎(chǔ)上。企業(yè)能力不是靜態(tài)的，而是一個不斷提升的動態(tài)過程，所以，當(dāng)政策有助于培養(yǎng)中小企業(yè)開拓能力時，這種能力的積累使得中小企業(yè)不斷減弱對外部支持的依賴變得更加關(guān)注自身能力的培育。這樣，基于特定目標的公共政策一段時間后就會變得不再必需，地方政府就可以轉(zhuǎn)向解決新出現(xiàn)的問題。

然而本區(qū)出現(xiàn)政府越位行為，如不按照市場規(guī)律盲目決定企業(yè)去留；此外，鋪攤子、比數(shù)量等行為扭曲了市場競爭的秩序。
 

中原農(nóng)業(yè)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群升級雖然面臨著以上諸多困境，但是產(chǎn)業(yè)集群仍有規(guī)模經(jīng)濟、分工經(jīng)濟和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的優(yōu)勢。5]在發(fā)揮優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，對劣勢加以治理，從而促進產(chǎn)業(yè)集群升級。

1.加強知識和技術(shù)的學(xué)習(xí)，提高集群的競爭力

集群內(nèi)的知識轉(zhuǎn)移、共享與創(chuàng)新、對外在知識源的吸收是培育區(qū)別于其他集群知識的重要手段，只有這樣才能持續(xù)的提高集群的競爭力。政府和行業(yè)協(xié)會可以開展類似行業(yè)技術(shù)比武和交流，引導(dǎo)區(qū)域外先進企業(yè)與集群內(nèi)企業(yè)的合作等等。 

2. 以技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新來增強傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群原有的活力，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，培育優(yōu)勢企業(yè)以拓展其更大的發(fā)展空間

根據(jù)中原農(nóng)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群自身的特征，采取適當(dāng)措施鼓勵創(chuàng)新，如幫助企業(yè)與科研院所聯(lián)系，在優(yōu)勢企業(yè)內(nèi)部建立研發(fā)機構(gòu)；除了在本地建設(shè)外，還可以考慮直接在創(chuàng)新能力強的外區(qū)域設(shè)立自己的研發(fā)機構(gòu)，以最快、最經(jīng)濟的方式提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新質(zhì)量。大力培育更多的優(yōu)勢大中型企業(yè)和企業(yè)集團，使其按照市場規(guī)律進行自我優(yōu)化，通過企業(yè)組織變革來促進產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)化。要引導(dǎo)企業(yè)建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，擴大資金來源，促進優(yōu)秀人才的引進，從而增強企業(yè)的競爭力。

3. 在中原農(nóng)區(qū)產(chǎn)業(yè)集群低成本優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，提高產(chǎn)品和服務(wù)的的差異化，優(yōu)化銷售渠道，提高產(chǎn)業(yè)進入門檻，樹立產(chǎn)業(yè)集群品牌

以服務(wù)和品牌為紐帶，發(fā)展現(xiàn)代生產(chǎn)協(xié)作體系，使集群內(nèi)部企業(yè)共享品牌的規(guī)模經(jīng)濟，追求質(zhì)量效益型的發(fā)展方式。發(fā)揮渠道優(yōu)勢，加大對發(fā)達國家市場的出口力度，發(fā)達國家挑剔的市場和消費者也是帶動集群升級和嵌入全球價值鏈的直接因素。

4. 改善政府行為，提高決策的科學(xué)性政府作為市場經(jīng)濟活動的組織協(xié)調(diào)者，對集

群的不當(dāng)行為給予糾正，以維護集群整體利益。但政府的干預(yù)不能違背市場規(guī)律，應(yīng)利用市場本身的力量去淘汰低效企業(yè)，使高效企業(yè)迅速壯大。加強對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)劃，適當(dāng)設(shè)置市場準入條件，避免盲目性和粗放型的發(fā)展，避免行政管理中鋪攤子、比數(shù)量等問題，以控制總量，引導(dǎo)鋼制辦公家具產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)和健康發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)集群的整體水平。

5. 發(fā)揮中原農(nóng)業(yè)區(qū)民俗中“共富觀”，“重人情”等文化優(yōu)勢，提高交流和溝通的效率，緩解企業(yè)之間的沖突，減少機會主義行為

熟識的人際關(guān)系產(chǎn)生的信任與承諾，克服諸多不確定性帶來的資金、技術(shù)甚至政治風(fēng)險而造成的心理壓力